序号

　　指标类别

　　一级指标

　　二级指标

　　评审方法

　　备注

　　1

　　Ⅰ类

　　基本条件

　　1.企业在申报前3年内未发生死亡或一次3人（含）以上重伤生产安全责任事故。

　　2.安全质量标准化达二级以上。

　　基本条件

　　不打分。

　　2

　　Ⅱ类

　　组织保障

　　1.设置安全文化建设的组织管理机构和人员，并制定工作制度（办法）。

　　查文件：

　　1.成立或明确管理机构，落实专人或兼职人员负责；

　　2.制定工作制度。

　　2.按规定提取、使用安全生产费用，把安全生产宣传教育经费纳入年度费用计划，保证安全文化建设的投入。

　　查资料：

　　1.按标准提取和使用；

　　2.安全生产宣传经费纳入年度费用计划；

　　3.安全文化建设费用支出情况。

　　3.制定安全文化建设的实施方案、规划目标、方法措施等。

　　查文件：

　　1.三年以上规划目标；

　　2.年度实施方案；

　　3.月度实施措施。

　　4.定期公开发布企业安全诚信报告，接受工会组织、群众的监督。

　　查文件：

　　发布年度安全诚信报告

　　询问：

　　工会、职工代表大会的监督情况

　　3

　　Ⅱ类

　　安全理念

　　5.安全理念体系完整，安全理念、安全愿景、安全使命、安全目标等内容通俗易懂，切合企业实际，具有感召力。

　　查资料：

　　有切合企业实际的明确的安全理念、安全愿景、安全使命、安全目标等。

　　6.体现“以人为本”、“安全发展”、“风险预控”等积极向上的安全价值观和先进理念。

　　查资料

　　7.广泛传播安全理念，所有从业人员参与安全理念的学习与宣贯，并能够理解、认同。

　　查资料：

　　1.有传播工具；

　　2.学习和宣贯资料；

　　3.学习记录。

　　询问：

　　企业从业人员是否知道本企业的安全理念。

　　看现场：

　　安全理念告知情况。

　　4

　　Ⅱ类

　　安全制度

　　8.建立健全科学完善的安全生产各项规章制度、规程、标准。

　　查资料：

　　1.有企业安全生产规章制度、规程、标准的签发文件；

　　2.严格执行各项制度。

　　询问：有关人员对各项制度的掌握情况。

　　9.建立健全安全生产责任制度，领导层、管理层、车间、班组和岗位安全生产责任明确，逐级签订《安全生产责任书》。

　　查资料：各级人员签订的《安全责任书》。

　　询问：各级人员是否了解各自的安全责任。

　　10.制定安全检查制度和隐患排查整治理及效果评估制度。

　　查资料：

　　1.安全检查制度；

　　2.安全隐患排查治理治报告制度；

　　3.安全隐患整改效果评估制度；

　　4.安全隐患台账、整改记录。

　　11.建立生产安全事故报告、记录制度和整改措施监督落实制度。

　　查文件：建立生产安全事故报告、记录制度和整改措施监督落实制度。

　　12.建立应急救援及处置程序。

　　查资料

　　5

　　Ⅱ类

　　安全环境

　　13.生产环境、作业岗位符合国家、行业的安全技术标准，生产装备运行可靠，在同行业内具有领先地位。

　　看现场

　　14.危险源（点）和作业现场等场所设置符合国家、行业标准的安全标识和安全操作规程等。

　　查资料：

　　1.危险源、危险点管理制度；

　　2.危险源、危险点台账。

　　看现场：是否设置安全标识和操作规程。

　　15.车间墙壁、上班通道、班组活动场所等设置安全警示、温情提示等宣传用品。设立安全文化廊、安全角、黑板报、宣传栏等安全文化阵地，每月至少更换一次内容。

　　看现场

　　16.充分利用传统媒体与新兴媒体等媒介手段，采用演讲、展览、征文、书画、文艺汇演等形式，创新方式方法，加强安全理念和知识技能的宣传。

　　查资料：印证活动开展情况文件、音像制品、实物等。

　　询问：相关人员是否知道安全理念、安全常识，掌握安全技能。

　　17.有足用的安全生产书籍、音像资料和省级以上安全生产知识传播的报纸、杂志，每年有不少于2篇在省（含）以上新闻媒体刊登的安全生产方面的创新成果、经验做法和理论研究方面的文章。

　　查资料：

　　发表文章样刊。

　　看现场：

　　是否有书籍、音像资料和报纸、杂志。

　　6

　　Ⅱ类

　　安全行为

　　18.从业人员严格执行安全生产法律法规和规章制度。

　　询问：对制度知晓情况和执行情况。

　　19.从业人员熟知、理解企业的安全规章制度和岗位安全操作规程等，并严格正确执行。

　　询问：有关人员掌握情况

　　看现场：手指口述

　　20.各岗位人员熟练掌握岗位安全技能，能够正确识别处理安全隐患和异常。

　　询问

　　21.从业人员知晓由于不安全行为所引发的危害与后果，形成良好的行为规范。

　　查资料：传达记录。

　　询问：员工对不安全行为引发的危害与后果的知晓情况。

　　22.建立考核从业人员行为的制度，实施有效监控和纠正的方法。

　　查资料：

　　1.制度建立情况；

　　2.考核记录。

　　23.为从业人员配备与作业环境和作业风险相匹配的安全防护用品，从业人员能按国家标准或行业标准要求自觉佩戴劳动保护用品。

　　询问：是否配备。

　　看现场：是否佩戴。

　　24.从业人员具有自觉安全态度，具有强烈的自我约束力，能够做到不伤害自己、不伤害他人、不被别人伤害、不使他人受到伤害。

　　询问

　　25.主动关心团队安全绩效，对不安全问题保持警觉并主动报告。

　　查资料：报告记录。

　　询问：相关人员对不安全问题和事故苗头的处理态度。

　　7

　　Ⅱ类

　　安全教育

　　26.制定安全生产教育培训计划，建立培训考核机制。

　　查资料：

　　1.培训制度、计划；

　　2.培训、考核记录；

　　27.定期培训，保证从业人员具有适应岗位要求的安全知识、安全职责和安全技能。

　　查资料：培训记录。

　　询问：岗位安全知识、安全职责和安全技能。

　　28.从业人员100%依法培训并取得上岗资格， 特殊工种持证上岗率100%，特殊岗位考核选拔上岗。

　　查资料：

　　1.培训记录；

　　2.证件取得情况。

　　看现场：持证上岗情况。

　　29.每季度不少于1次全员安全生产教育培训或群众性安全活动，每年不少于1次企业全员安全文化专题培训，有影响，有成效，有记录。

　　查资料：

　　1.培训计划、活动部署情况；

　　2.培训记录和活动资料。

　　30.建立企业内部培训教师队伍，或与有资质的培训机构建立培训服务关系，有安全生产教育培训场所或安全生产学习资料室。

　　查资料

　　看现场

　　31.从业人员有安全文化手册或岗位安全常识手册，并理解掌握其中内容。

　　查资料：安全文化手册

　　询问：从业人员掌握情况

　　32.每年举办一次全员应急演练活动和风险（隐患或危险源）辨识活动。

　　查资料：

　　1.活动安排；

　　2.佐证活动记录。

　　33.积极组织开展安全生产月各项活动，有方案、有总结。

　　查资料

　　8

　　Ⅱ类

　　安全诚信

　　34.健全完善安全生产诚信机制，建立安全生产失信惩戒制度。

　　查文件

　　35.企业主要负责人及各岗位人员都公开作出安全承诺，签订《安全生产承诺书》；《安全生产承诺书》格式规范，内容全面、具体，承诺人签字。

　　查资料：

　　1.《安全生产承诺书》；

　　2.全员签订承诺书。

　　询问：从业人员对各自的承诺书内容的知晓情况。

　　36.企业积极履行社会责任，具有良好的社会形象。

　　查资料：印证资料或证书、报道、牌匾等。

　　9

　　Ⅱ类

　　激励制度

　　37.制定安全绩效考核制度，设置明确的安全绩效考核指标，并把安全绩效考核纳入企业的收入分配制度。

　　查资料：

　　1.安全绩效考核制度；

　　2.考核记录、收入分配情况。

　　询问：相关人员是否了解安全绩效考核指标或收入中所占份额。

　　38.对违章行为、无伤害和轻微伤害事故，采取以改进缺陷、吸取经验、教育为主的处理方法。

　　询问：处理情况

　　39.对安全生产工作方面有突出表现的人员给予表彰奖励，树立榜样典型。

　　查资料：表彰文件

　　询问：企业在表彰方面的实施情况。

　　10

　　Ⅱ类

　　全员参与

　　40.从业人员对企业落实安全生产法律法规以及安全承诺、安全规划、安全目标、安全投入等进行监督。

　　询问：从业人员对安全承诺、安全规划、安全目标、安全投入等的知晓情况。

　　41.从业人员参与安全文化建设。

　　查资料：文件、记录等

　　42.建立安全信息沟通机制，确保各级主管和安全管理部门保持良好的沟通协作，鼓励员工参与安全事务，采纳员工的合理化建议。

　　查资料：

　　1.安全信息沟通制度；

　　2.员工参与安全事务制度；

　　3.采纳员工建议记录。

　　询问：与监察分局的沟通协作情况。

　　43.建立安全观察和安全报告制度，对员工识别的安全隐患，给予及时的处理和反馈。

　　查资料：安全观察和安全报告制度

　　询问：有关人员对安全隐患的处理和反馈情况。

　　11

　　Ⅱ类

　　职业健康

　　44.建立完善的职业健康保障机制，建立职业病防治责任制。

　　查文件：建立职业健康保障机制和职业病防治责任制

　　45.按规定申报职业病危害项目，为从业人员创造符合国家职业卫生标准和要求的工作环境和条件，并采取措施保障从业人员的职业安全健康。配齐并严格要求相关员工佩戴个人防护用品。

　　查资料：

　　申报记录

　　看现场：

　　职业危害防治设施、措施。

　　46.工会组织依法对职业健康工作进行监督，维护从业人员的合法权益。

　　询问：

　　工会监督情况

　　47.企业定期对从业人员进行健康检查并达到标准要求，维护从业人员身心健康。

　　查资料：

　　1.体检报告；

　　2.健康监护档案。

　　12

　　Ⅱ类

　　持续改进

　　48.建立信息收集和反馈机制，从与安全相关的事件中吸取教训，改进安全工作。

　　查资料：

　　建立信息收集和反馈机制

　　49.建立安全文化建设考核机制，企业每年组织开展安全文化建设绩效评估，促进安全文化建设水平的提高。

　　查资料：

　　1.建立考核制度；

　　2.年度绩效评估报告。

　　50.加强交流合作，吸收借鉴安全文化建设的先进经验和成果。

　　查资料：学习交流情况。

　　13

　　Ⅲ类

　　加分项

　　1.近3年内获得省（部）级及以上安全生产方面的表彰奖励。

　　查资料：证书、文件。

　　2.通过职业安全卫生管理体系认证。

　　查资料：认证资料及证书。

　　3.实行安全生产责任保险。

　　查资料：保险单。

　　4.安全文化体系具有鲜明的特色和行业特点，形成品牌，开展群众性的创新活动。

　　查资料

　　看现场

　　申请单位

　　单位地址

　　单位性质

　　□中央 □省属 □市级以下 □合资 □外资(含外资控股) □其他

　　法定代表人

　　电 话

　　传 真

　　联 系 人

　　电 话

　　传 真

　　手 机

　　电 子 信 箱

　　本企业安全生产职能部门：

　　企业基本情况（可另附材料，限1000字以内）

　　企业安全文化建设建设总结报告（包括基本情况、方法措施、特点特色、成效、经验成果等；可另附材料，限4000字以内）

　　企业自评得分：

　　企业自评意见：

　　法定代表人(签名)： （申请单位盖章）

　　年 月 日

　　驻地煤矿安全监察分局意见：

　　 年 月 日

　　（单位盖章）